「300227股票」中国证券业协会:规范债券市场行为,构筑风险防控堡垒

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规范债券市场行为,构筑风险防控堡垒——成功举办证券机构债券交易业务规范化专题培训班

2017年底,为了规范债券市场的交易行为,一个代表团和三次会议联合发布了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(302号),证监会发布了《关于进一步加强证券基金从业人员债券交易监管的通知》(89号)。2018年12月,中国证券业协会和中国资产管理协会联合发布了《证券基金从业人员债券投资交易业务内部控制指引》。为促进证券机构落实相关要求,有效防范债券投资交易风险,中国证券业协会于2018年12月28日在广州举办了证券机构债券交易业务规范专题培训班。中国证监会机构部和中国证券业协会相关领导参加了培训课程。

随着债券市场几十年的发展,市场规模不断扩大,市场深度和广度不断扩大,市场功能逐步深化。然而,出现了许多问题,隐藏了巨大的风险。新规颁布一年来,相当一部分证券公司在意识上没有引起重视,没有做出准确的认识,没有纠正其执行情况。为督促整改,规范业务,防范风险,结合依法全面严格监管的要求,机构部相关负责同志提出三点建议:一是正视问题,关注风险,规范仁中债券交易。第二,加强学习,提高认识,深刻理解新规定的要求。第三,统一思想,形成合力,有效提高债券交易规范水平,防范风险。同时,要求证券公司在2019年6月底前根据新规定完成自查整改。证监局通过日常监管督促公司按期整改,证券业协会做培训、监控等自律管理。机构部门将加强与中国人民银行和中国保监会相关部门的沟通与合作,形成监管合力,对违规公司将依法严肃处理。

协会近年来在债券自律管理方面所做的主要工作包括:会同中国资产管理协会起草并发布《证券基金从业人员债券投资交易业务内部控制指引》,建立场外债券投资交易数据报告和测试平台,推动债券投资交易相关人员的信息公开。后续协会将按照内部控制指引,加强对证券公司及其子公司债券投资交易的自律管理,解释规则,开展行业交流,组织现场检查。同时,我们将继续开展债券市场热点和行业关注点研究,反映会员意见和建议,积极服务债券业务发展。

来自100家证券公司的280名合规总监、负责债券投资和交易业务的高管和部门负责人、30家证监会派出机构的相关部门负责人参加了培训。培训期间,中国人民银行金融市场部、中国证监会机构部、中国证券业协会相关部门负责人分别解读债券交易业务相关政策;中信证券有限责任公司、东方证券有限责任公司、天丰证券有限责任公司、国海证券有限责任公司四家证券公司的相关业务负责人分别就债券交易业务合规和风险防范交流了经验。


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