「内蒙羊肉价格」大同证券扎实做好管理工作,将投资者保护水平提高到新的水平

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本报记者赵瑞东

7月1日,《证券期货投资者适当管理办法》(以下简称《办法》)正式落地。。当天,大同证券的适用性系统正式启动。通过集思广益以改进系统,加班工作以构建系统,培训和提升技术人员以及对工作领导团队进行持续监督,大同证券开始了投资者适宜性管理和投资者保护方面的新旅程。

据了解,为有效促进适当性工作的整体发展并掌握适当性管理工作的背景,大同证券总结了适当性管理工作的要点:"了解并理解适当性",首先从概念中提高意识,然后将其付诸实践。首先,"包围":围绕一个目的,即向适当的投资者出售或提供适当的产品或服务。围绕这一目标,大同证券高度重视"投资者分类","产品或服务分类"和"投资者与产品或服务的适当匹配"三个重要环节,并通过详细的流程控制来保证适当性匹配的实施。。通过《投资者基本信息表》和识别信息取证,充分了解投资者信息,通过《风险评估问卷》对投资者的风险承受能力进行评估,将普通投资者分为五个等级;通过建立产品或服务评价体系,在指标和权重的设计中,将产品或服务分为五个层次,并最终建立了两者之间的对应关系。同时,严格规范员工的执业行为,严格遵守六条"底线",从制度和技术手段上实现目标的实现。第二,"维护":从证券经营机构和投资者两个维度,明确各自的职责和权利,并予以执行。大同证券通过加强对"买者自己的责任"和"卖者的责任"的研究,梳理了证券机构应履行的12项通知,警告和披露义务,并提出了3项书面申请。或投资者的通知。这项义务是确保双方通过倡导意识到这一点。第三,"虚假":摒弃虚假主张,打破限制股票交易的误导。大同证券严格控制风险水平不匹配时的投资者权益开放,并严格遵守"投资者风险披露","资产准入"和"双重备案"的要求。未建立配对关系,坚持购买或申请开业许可的,工作人员应当为投资者提供特殊的风险披露和双重备案。那些不符合访问门槛的人将被坚决拒绝。第四,"争取":加强内部管理,对尽职调查负责。大同证券已在业务培训,客户回访,自我检查,评估与激励,监督检查,客户信息保密,纠纷处理,数据归档,信息披露,风险隔离和建立等11个方面建立和完善了相关制度。投资者评估数据库。主动承担适当性管理责任并义务。

大同证券负责人表示,《办法》不仅旨在督促证券公司树立合法合规经营理念,而且有利于证券公司业务的持续稳定发展。并且更有利于中小投资者的保护。法定权利。大同证券将继续探索和总结适当性管理之路,全面实施适当性管理的尽职调查,将投资者保护提升到一个新的水平。


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