「590002基金」金元证券将被中国证监会处以4000万元的罚款,罪名是索赔或作为被告的额外中介

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2018年8月16日,金元证券宣布,作为江苏亚贝特科技有限公司(以下简称亚贝特,股票代码:002323)资产重组的财务顾问,涉嫌出具文件存在虚假记载,7月31日。收到中国证监会出具的《预先行政处罚通知书》,拟没收公司业务收入1000万元,并处以3000万元罚款;雅巴特项目的两名负责人分别被警告和罚款10万元。金元证券还表示,根据相关规定和程序,公司将参与行政处罚事项的陈述、申辩和听证。

早在7月5日,证监会就发出通知:2017年12月14日,我会对Yabate及相关人员涉嫌违反证券法律法规的案件依法进行行政处罚和市场禁入。为履行重组上市业绩承诺,2015年至2016年9月,雅巴特通过虚构海外工程项目、虚构国内外建材贸易、伪造工程合同、销售退货等方式,虚增营业收入约5.8亿元,虚增利润。其中,2015年虚增利润2.3亿元,占当期披露利润总额的73%。我认为上述行为涉嫌构成非法披露和不披露重要信息罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号),中国证监会专门与公安机关进行了协商,决定将Yabate涉嫌证券犯罪案件及相关人员依法移送公安机关追究刑事责任。目前,我会已完成对相关中介机构及其从业人员涉嫌违法行为的调查。初步查明独立财务顾问金元证券和审计师中华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件,我们将依法严肃处理。

7月5日晚,深交所宣布正式启动对Yabate的强制退市机制,存在公司股票被停牌和终止的风险。

根据司法解释,上市公司、会计师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构因证券虚假陈述损害投资者权益的,应当承担民事责任。

证监会对Yabate进行行政处罚后,各地投资者以证券虚假陈述为由起诉Yabate亏损。截至7月21日,投资人诉亚巴特虚假陈述责任纠纷25起,累计索赔金额约588万元。

原告代理人之一、浙江裕丰律师事务所律师李健表示,过去一年,由于雅巴特案管辖法院的不确定性,投资者的索赔进展缓慢。今年5月,最高法院明确表示,雅巴特一案由南京市中级人民法院管辖,并开始陆续受理案件。目前正在分批起诉投资人。2017年第一季度末,Yabate股东约5.54万人。随着主管法院的认定和Yabate即将退市,预计未来会有很多股东加入理赔团队。

《证券法》第一百七十三条规定,证券服务机构为证券发行、上市、交易等证券业务活动出具审计报告、资产评估报告、财务咨询报告、信用评级报告或者法律意见书等文件时,应当勤勉尽责,并对所依据的文件和资料的真实性、准确性、完整性进行核查。其制作发行的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,除能够证明其没有过错的以外,应当与发行人和上市公司承担连带赔偿责任。

目前,证监会已经提前向金元证券发出处罚通知,相关的陈述、申辩和听证通常在几个月内完成。根据《证券法》的相关规定,一旦证监会对金元证券和中华会计师事务所(特殊普通合伙)做出正式处罚决定,投资者可以将其添加为共同被告,并要求承担连带赔偿责任。根据投资人诉大庆联谊案、大智慧案,根据中介的过错程度,法院可以责令其对投资人的部分或全部损失承担连带责任。

李表示,根据司法解释,暂定索赔条件为:2016年3月25日至2017年4月7日(含)买入Yabate股票,2017年4月8日之后卖出或继续持有该股票的亏损投资者可以索赔。


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