江苏迈达新皮违规,董事长收到主办券商沈万鸿源的警告信 什么叫股票

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中国经济网北京2月4日电近日,全国中小企业股份转让系统网站公布的《关于江苏迈达新材料有限公司及相关责任主体自律监管办法的决定》(股份转让系统公开监管函[2021]021号)显示,已发现江苏迈达新材料有限公司(以下简称“江苏迈达”,871964)存在以下违规行为:

2017年6月,南京东巴建筑安装工程有限公司(以下简称“东巴公司”)以存在施工合同纠纷为由,向江苏迈达提起诉讼,要求江苏迈达支付工程价款及利息等费用1000万元。索赔金额占2016年末江苏迈达经审计净资产的19.04%。江苏迈达提起反诉,要求东巴公司承担迟延交付违约金512.74万元,并承担维修费用,一审判决于2019年12月24日作出,终审判决于2020年8月26日作出。江苏迈达仅在2020年9月18日披露了上述诉讼及进展情况。

江苏迈达的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)第四十八条和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2020年1月3日发布)第四十七条,构成信息披露违规行为。

鉴于上述违规行为,陈福新、陈奇作为公司董事长兼董事会秘书,未能保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条、第1.5条和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》第3条,应对上述行为负责。

针对上述违法事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统自律性措施及惩戒实施细则》第16条,国有股转让公司公司监管部决定采取自律性措施,向江苏迈达发出警示函;采取自律措施向陈福新和陈奇发出警告信。

据中国经济网记者查询,江苏迈达成立于2010年8月10日,注册资本5000万人民币。江苏百灵鸟科技集团有限公司为第一大股东,持股比例为39%,陈福新为第二大股东,持股比例为28%,陈奇为第三大股东,持股比例为18%。陈奇是江苏百灵鸟科技集团有限公司的大股东,持股比例为66.33%,陈福信是小股东,持股比例为33.67%。公司于2017年8月23日在新三板挂牌上市,公司名称为神湾宏源证券(000562)有限公司

《全国中小企业股份转让系统保荐经纪人持续监管指引(试行)》第九条规定:保荐经纪人应当监督上市公司建立并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计制度、财务管理和风险控制制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序和规则。

根据公司于2020年9月18日发出的《关于诉讼的通知(补发)》,东巴公司与迈达公司签订了《建设工程土建施工总承包合同》,其中约定迈达公司将南京化工园区罐区南路BHT产品土建工程发包给东巴公司施工。合同估算总价2000万元,迈达公司先后支付东巴公司1713.4367万元。工程交付后,迈达公司多次向东巴公司通报工程质量问题,要求东巴公司修复工程,并要求东巴公司提供结算资料,多次沟通未达成协议。

经审理,法院判决:本判决生效之日起10日内,南京东巴建筑安装工程有限公司支付江苏迈达新材料有限公司工程质量修复费用1080.96万元,支付江苏迈达新材料有限公司工程延期违约损失205.13万元;判决生效后十日内,江苏迈达新材料有限公司向南京东巴建筑安装工程有限公司支付799.84万元;2019年1月20日至2019年8月19日,按照中国人民银行同期贷款利率计息;从2019年8月20日至实际支付日,利息将按照全国银行间同业拆借中心公布的报价贷款市场利率计算。

《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)第48条规定,上市公司应在董事会审议通过利润分配或资本公积转股本方案后及时披露方案的具体内容,并在实施方案备案之日前披露实施公告。

《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2020年1月3日发布)第四十七条规定,上市公司应及时披露以下重大诉讼和仲裁情况:

(一)涉案金额超过200万元人民币,且占公司最近一期经审计净资产绝对值的10%以上;

(二)股东会、董事会决议被申请撤销或宣布无效。

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条规定,申请上市公司的投资者、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、保荐经纪人、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则以及全国股份转让系统公司的其他业务规定。

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条规定,申请上市公司、上市公司、其他信息披露义务人和保荐经纪人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

申请上市公司的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。

上市公司、上市公司、其他信息披露义务人和保荐经纪人依法披露的信息,应当首次在全国股份转让系统指定的信息披露平台(www.neeq.cc或www.neeq.cc)上公布。

《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》第三条规定,上市公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票等证券交易价格和投资者投资决策产生重大影响的信息(以下简称重大信息),并确保信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。上市公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确保公司及时、公正地披露信息,披露的信息真实、准确、完整。

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条:全国股份转让系统公司可对业务规则第1.4条规定的监管对象采取以下自律措施:

(一)要求申请上市的公司、上市公司及其他信息披露义务人,或者其董事(会)、监事(会)及高级管理人员、保荐经纪人、证券服务机构及其相关人员就相关问题进行说明、解释和披露;

(2)要求上市公司和上市公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核实并发表意见;

(三)约见谈话;

(四)要求提交书面承诺;

(五)发出警告信。

(六)责令改正;

(七)相关保荐经纪人、证券服务机构或其相关人员出具的文件暂时不予受理;

(八)暂停解除上市公司控股股东和实际控制人的限售股;

(九)限制证券账户交易;

(十)向中国证监会举报违法违规行为;

(十一)其他自律措施。

监管对象应积极配合国有股转让系统公司的日常监管,在规定期限内回答询问,按照国有股转让系统公司的要求提交说明,或披露相应的更正或补充公告。

《全国中小企业股份转让系统自律监管措施及惩戒实施细则》第十六条规定:上市公司、上市公司、收购人、破产管理人、重大资产重组交易对手及相关主体违反本规则的,全国股份转让公司或营业部可以实施以下自律监管措施:

(一)口头警示,即以口头形式告知监管对象违法事实或风险状况,要求其及时采取预防、补救或纠正措施;

(二)约见谈话,即要求监督对象在指定的时间、地点接受对违法行为的质询和训诫,要求其说明情况并及时采取预防、补救或纠正措施;

(3)要求提交书面承诺,即要求被监督对象提交在规定时间内作为或不作为的书面承诺;

(四)出具警示函,即以书面形式告知监管对象相关违规事实或风险状况,要求其及时采取防范、补救或纠正措施;

(五)责令改正,即要求监督对象停止违法行为或者限期改正;

(六)要求公开更正、澄清或者说明,即要求监管对象公开更正信息披露中的错误和遗漏,或者公开澄清或者说明相关事项或者风险;

(七)要求公开道歉,即要求监管对象以公告形式向投资者公开道歉;

(八)限期参加培训或考试,即要求监督对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试,督促其提高遵纪守法意识、职业道德和实践能力;

(九)要求限期召开投资者吹风会,即要求被监管对象限期召开吹风会,向投资者公开说明或者说明具体事项;

(十)暂停解除上市公司控股股东和实际控制人的限售股,即在一定期限内申请解除相关人员持有的上市公司股份的限售股;

(11)建议上市公司更换相关员工,即建议上市公司更换董事、监事或高级管理人员,及时选聘合格的董事、监事或高级管理人员;

(十二)国家股份转让公司规定的其他自律措施。

以下是原文:

全国中小企业股份转让系统

股份转让系统[2021]021号

关于江苏迈达新材料有限公司及相关责任主体自律措施的决定

缔约方:

江苏迈达新材料有限公司(简称江苏迈达),住所地:江苏省南京化学工业园罐区南路69号。

陈福新,男,1966年9月出生,时任董事长。

陈奇,女,1990年12月出生,时任董事会秘书。

经查,江苏迈达存在以下违规行为:

2017年6月,南京东巴建筑安装工程有限公司(以下简称“东巴公司”)以存在施工合同纠纷为由,向江苏迈达提起诉讼,要求江苏迈达支付1000万元及利息等费用。索赔金额占江苏迈达2016年末经审计净资产的19.04%。江苏迈达提出反诉,要求东巴公司承担延期交货违约金。404.70元,承担维护费用10,809,576.44元,索赔金额占上市公司2016年末经审计净资产的30.35%。一审判决于2019年12月24日作出,终审判决于2020年8月26日作出。江苏迈达仅在2020年9月18日披露了上述诉讼及进展情况。

江苏迈达的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)第四十八条和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2020年1月3日发布)(以下简称《信息披露规则》)第四十七条,构成信息披露违规行为。

鉴于上述违规行为,陈福新、陈奇作为公司董事长兼董事会秘书,未能保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,违反了《国家中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.4条、第1.5条和《信息披露规则》第3条,并对上述行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条和《中国中小企业股份转让系统自律管理办法和惩戒办法实施细则》第十六条,我公司作出如下决定:

采取自律措施向江苏迈达发出警示函。采取自律措施向陈福新和陈奇发出警告信。

特此警告如下:

应规范公司治理,认真履行信息披露业务,按照《业务规则》、《信息披露规则》等业务规则的相关规定,确保财务报告及相关信息的真实性、准确性和完整性。我在此警告你,公司和相关责任主体应充分重视上述问题,吸取教训,防止类似问题再次发生。否则,我公司将采取进一步的自律措施或给予纪律处分。对于上述纪律处分,我公司将记录在证券期货市场诚信档案数据库中。上市公司应当自收到本自律决定之日起2个交易日内及时披露相应信息。

国有股转让公司公司监管部1

2021年1月28日

(编辑:孙晨曦)


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